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华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合

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华夏中证银行买卖型开放式指数

证券出资基金建议式联接基金

基金合同

基金处理人:华夏基金处理有限公司

基金保管人:我国银行股份有限公司

目 录

榜首部分 前语......2

第二部分 释义......4

第三部分 基金的根本情况 ...... 8

第四部分 基金比例的出售 ...... 10

第五部分 基金存案 ...... 12

第六部分 基金比例的申购与换回 ...... 13

第七部分 基金合同当事人及权力义务...... 21

第八部分 基金比例持有人大会 ...... 28

第九部分 基金处理人、基金保管人的替换条件和程序...... 36

第十部分 基金的保管 ...... 38

第十一部分 基金比例的挂号 ...... 39

第十二部分 基金的出资 ...... 41

第十三部分 基金的产业 ...... 46

第十四部分 基金财物估值 ...... 47

第十五部分 基金费用与税收 ...... 52

第十六部分 基金的收益与分配 ...... 55

第十七部分 基金的管帐与审计 ...... 57

第十八部分 基金的信息发表 ...... 58

第十九部分 基金合同的改变、停止与基金产业的清算...... 64

第二十部分 违约责任 ...... 66

第二十一部分 争议的处理和适用的法令...... 67

第二十二部分 基金合同的效能 ...... 68

第二十三部分 其他事项 ...... 69

榜首部分 前语

一、订立本基金合同的意图、根据和准则

1、订立本基金合同的意图是维护出资人合法权益,清晰基金合同当事人的权力义务,标准基金运作。

2、订立本基金合同的根据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作处理方法》、《证券出资基金出售处理方法》、《揭露征集证券出资基金信息发表处理方法》、《揭露征集开放式证券出资基金流动性危险处理规则》和其他有关法令法规。

3、订立本基金合同的准则是相等自愿、诚实信用、充沛维护出资人合法权益。

二、基金合同是规则基金合同当事人之间权力义务联系的根本法令文件,其他与基金相关的触及基金合同当事人之间权力义务联系的任何文件或表述,如与基金合同有抵触,均以基金合同为准。基金合同当事人依照《基金法》、基金合同及其他有关规则享有权力、承当义务。

基金合同的当事人包含基金处理人、基金保管人和基金比例持有人。基金出资人自依本基金合同获得基金比例,即成为基金比例持有人和本基金合同的当事人,其持有基金比例的行为自身即标明其对基金合同的供认和承受。

三、华夏中证银行买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金由基金处理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规则征集,并经我国证券监督处理委员会注册。

我国证监会对本基金征集的注册,并不标明其对本基金的出资价值和市场前景做出实质性判别或确保,也不标明出资于本基金没有危险。

基金处理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业,但不确保出资于本基金必定盈余,也不确保最低收益。

出资者应当仔细阅览基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息发表文件,自主判别基金的出资价值,自主做出出资决策,自行承当出资危险。

本基金合同约好的基金产品资料概要编制、发表与更新要求,自《信息发表方法》施行之日起一年后开端履行。

四、基金处理人、基金保管人在本基金合同之外发表触及本基金的信息,其内容触及界定基金合同当事人之间权力义务联系的,如与基金合同有抵触,以基金合同为准。

五、本基金依照我国法令法规建立并运作,若基金合同的内容与到时有用的法令法规的强制性规则不一致,应当以到时有用的法令法规的规则为准。

第二部分 释义

在本基金合同中,除非辞意另有所指,下列词语或简称具有如下意义:

1、基金或本基金:指华夏中证银行买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金

2、方针 ETF:另一获我国证监会注册的买卖型开放式指数证券出资基金,该 ETF 和本基金所盯梢的标的指数相同,而且,该 ETF 的出资方针和本基金的出资方针相似,本基金首要出资于该 ETF 以求到达出资方针。出售时,本基金以华夏中证银行买卖型开放式指数证券出资基金为方针 ETF

3、ETF 联接基金:是指将绝大多数基金产业出资于盯梢同一标的指数的方针 ETF,严密盯梢标的指数体现,寻求盯梢违背度和盯梢差错最小化,选用开放式运作方法的基金,简称联接基金

4、基金处理人:指华夏基金处理有限公司

5、基金保管人:指我国银行股份有限公司

6、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《华夏中证银行买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有用修订和弥补

7、保管协议:指基金处理人与基金保管人就本基金签定之《华夏中证银行买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金保管协议》及对该保管协议的任何有用修订和弥补

8、招募说明书:指《华夏中证银行买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金招募说明书》及其更新

9、基金产品资料概要:指《华夏中证银行买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金基金产品资料概要》及其更新

10、基金比例出售布告:指《华夏中证银行买卖型开放式指数证券出资基金建议式联接基金基金比例出售布告》

11、法令法规:指我国现行有用并发布施行的法令、行政法规、标准性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的抉择、抉择、告诉等

12、《基金法》:指《中华人民共和国证券出资基金法》及公布机关对其不时做出的修订

13、《出售方法》:指《证券出资基金出售处理方法》及公布机关对其不时做出的修订

14、《信息发表方法》:指《揭露征集证券出资基金信息发表处理方法》及公布机关对其不时做出的修订

15、《运作方法》:指《揭露征集证券出资基金运作处理方法》及公布机关对其不时做出

的修订

16、《流动性危险处理规则》:指我国证监会 2017 年 8 月 31 日公布、同年 10 月 1 日实

施的《揭露征集开放式证券出资基金流动性危险处理规则》及公布机关对其不时做出的修订

17、我国证监会:指我国证券监督处理委员会

18、银行业监督处理安排:指我国人民银行和/或我国银行稳妥监督处理委员会

19、基金合同当事人:指受基金合同束缚,根据基金合同享有权力并承当义务的法令主体,包含基金处理人、基金保管人和基金比例持有人

20、个人出资者:指根据有关法令法规规则可出资于证券出资基金的自然人

21、安排出资者:指依法能够出资证券出资基金的、在中华人民共和国境内合法挂号并存续或经有关政府部门同意建立并存续的企业法人、工作法人、社会团体或其他安排

22、合格境外安排出资者:指契合《合格境外安排出资者境内证券出资处理方法》及相关法令法规规则能够出资于在我国境内依法征集的证券出资基金的我国境外的安排出资者

23、人民币合格境外安排出资者:指依照《人民币合格境外安排出资者境内证券出资试点方法》及相关法令法规规则,运用来自境外的人民币资金进行境内证券出资的境外法人

24、出资人、出资者:指个人出资者、安排出资者、合格境外安排出资者和人民币合格境外安排出资者以及法令法规或我国证监会答应购买证券出资基金的其他出资人的合称

25、基金比例持有人:指依基金合同和招募说明书合法获得基金比例的出资人

26、基金出售事务:指基金处理人或出售安排宣扬推介基金,出售基金比例,处理基金比例的申购、换回、转化、非买卖过户、转保管及定时定额出资等事务。

27、出售安排:指华夏基金处理有限公司以及契合《出售方法》和我国证监会规则的其他条件,获得基金出售事务资历并与基金处理人签定了基金出售服务署理协议,代为处理基金出售事务的安排

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